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4 月20日，證監(jiān)會表示，監(jiān)管部門將高度關(guān)注包括證券評級機構(gòu)在內(nèi)的各類證券中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的誠信問題，對惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為將嚴(yán)肅查 處，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級管理人員的責(zé)任，凈化市場環(huán)境。同時，將繼續(xù)加強證券評級業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促證券評級機構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)范，完善質(zhì)量控 制，提高服務(wù)資本市場的能力。

《證券日報》記者了解到，前期，證監(jiān)會組織開展了證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)部分評級機構(gòu)的個別評級項目分別在評級一致性、盡職調(diào)查、跟蹤評級及評級信息披露等六個方面存在問題。

一是對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，或者證券評級過程中實際使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致。

二是未進行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進行盡職調(diào)查。首次評級及跟蹤評級項目盡職調(diào)查流于形式，不符合勤勉盡責(zé)的基本要求。

三是評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程對初評報告進行評審、決議和確定信用級別。未建立復(fù)評制度或未按規(guī)定開展復(fù)評工作。

四是未按規(guī)定勤勉盡責(zé)地開展跟蹤評級。未按規(guī)定進行不定期跟蹤評級，或者跟蹤評級項目業(yè)務(wù)流程過于簡單，缺少三級審核、內(nèi)部復(fù)核等工作環(huán)節(jié)。

五是評級信息披露不規(guī)范。如委托人另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，未按規(guī)定公布正式出具的評級報告;跟蹤評級未明確說明信用評級調(diào)整的主要理由等。

六是未按要求進行證券評級業(yè)務(wù)檔案管理。

證監(jiān)會介紹，在統(tǒng)一復(fù)核2015年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，確定對存在以下9類行為的證券評級機構(gòu)及其責(zé)任人員，采取行政監(jiān)管措施：

證 券評級機構(gòu)對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序;證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致;未進行盡職調(diào)查或未按 規(guī)定進行盡職調(diào)查;評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進行評審、決議和確定信用級別;未按規(guī)定開展復(fù)評工作;未按規(guī)定勤勉盡責(zé)地開展跟蹤評級;未按規(guī)定及 時出具定期或者不定期跟蹤評級報告;原受托證券評級機構(gòu)未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結(jié)果;未按要求進行證券評級業(yè)務(wù)檔案管理或業(yè)務(wù)檔案不完整等。

證 監(jiān)會表示，上述行為分別違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四條、第五條、第十五條、第十六條、第十九條、第二十條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù) 《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，各相關(guān)證監(jiān)局分別對存在問題的證券評級機構(gòu)采取了出具監(jiān)管警示函、對責(zé)任人進行監(jiān)管談話等行政監(jiān) 管措施。