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　　為深入貫徹黨的十九大精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號)、《轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委等22部委關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》(粵發(fā)改信息〔2016〕489號)等文件關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，市金融局、市發(fā)改局、人行汕頭中支、市文明辦、市中級人民法院、市經(jīng)信局、市公安局、市財政局、市環(huán)保局、市交通局、市商務(wù)局、市國資委、汕頭海關(guān)、市稅務(wù)局、市工商局、市質(zhì)監(jiān)局、市食藥監(jiān)局、市網(wǎng)信辦、汕頭銀監(jiān)分局、汕頭保險分局、國家外匯管理局汕頭中心支局、市總工會等單位依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：

　　一、聯(lián)合懲戒對象

　　聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及廣東證監(jiān)局依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體(以下簡稱違法失信當(dāng)事人)，包括：(1)上市公司;(2)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員;(3)上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員;(4)上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動人)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員為主。

　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

　　市金融局定期通過汕頭市公共信用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)聯(lián)合獎懲系統(tǒng)信息平臺推送中國證監(jiān)會及廣東證監(jiān)局對汕頭上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的行政處罰、市場禁入決定信息等違法失信信息。各單位可從本系統(tǒng)獲取的信息作為依法履職的重要參考，對違法失信主體依法實施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對違法失信的當(dāng)事人實施懲戒。對于失信主體主動糾正違法行為，消除違法后果的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，各單位可酌情處理并在實施懲戒后，將有關(guān)懲戒結(jié)果反饋市金融局和市發(fā)改局。

　　三、懲戒措施

　　(一)限制發(fā)行企業(yè)債券

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其發(fā)行債券。

　　(二)限制在銀行間市場發(fā)行債券

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其在銀行間市場發(fā)行債券。

　　(三)禁止參加政府采購活動

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。

　　(四)設(shè)立商業(yè)銀行分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批參考。

　　(五)設(shè)立基金管理公司審批參考

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立基金管理公司審批的依據(jù)或者參考。

　　(六)限制境內(nèi)國有上市公司實行股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象

　　對違法失信的境內(nèi)國有上市公司，限制其實行股權(quán)激勵計劃;對違法失信的境內(nèi)國有上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員，限制成為股權(quán)激勵對象。

　　(七)外匯管理行政審批參考

　　在合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII、RQFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據(jù)。

　　(八)限制補(bǔ)貼性資金支持

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，限制補(bǔ)貼性資金支持。

　　(九)限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)

　　當(dāng)事人申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。

　　(十)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員，相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考。

　　(十一)在汕頭國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考

　　對違法失信機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在汕頭國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考。

　　(十二)金融機(jī)構(gòu)融資授信參考

　　各金融機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人誠信狀況作為融資授信的參考。

　　(十三)其他措施

　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)市場監(jiān)管部門和社會組織在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等方面予以參考，進(jìn)行必要的限制或者禁止，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)。

　　四、加大信息公開與共享

　　(一)將違法失信當(dāng)事人信息通過“信用中國(廣東汕頭)”等信用網(wǎng)站，及時公開披露嚴(yán)重失信主體信息。由市發(fā)改局實施。

　　(二)協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位向社會公布失信主體信息。由市網(wǎng)信辦實施。

　　五、其他事宜

　　公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會及其廣東證監(jiān)局采取行政處罰、市場禁入措施的，參照本方案關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。

　　各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本方案，制定違法失信信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細(xì)則和操作流程，確保上市公司違法失信信息的推送，依法依職權(quán)對其實施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。