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　　證券時(shí)報(bào)記者獲悉，證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)2019年共為公眾提供4890萬(wàn)余次查詢，日均15萬(wàn)余次，較2018年增長(zhǎng)10余倍。

　　這是證監(jiān)會(huì)著力資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的一個(gè)縮影。建立健全資本市場(chǎng)信用體系，引導(dǎo)形成合法合規(guī)、履約守諾、誠(chéng)實(shí)守信的氛圍，是整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序、改善市場(chǎng)信用環(huán)境、降低交易成本、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步推動(dòng)職能轉(zhuǎn)變、加強(qiáng)和創(chuàng)新市場(chǎng)治理的重要抓手。

　　2019年以來(lái)，誠(chéng)信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、推進(jìn)放管服改革、助力分類監(jiān)管、凈化市場(chǎng)生態(tài)、引領(lǐng)行業(yè)誠(chéng)信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用。證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)在路上

　　2019年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)建設(shè)，啟動(dòng)證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信專項(xiàng)公示，加大通過(guò)信用監(jiān)管和失信懲戒對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制改革試點(diǎn)的服務(wù)保障力度，加大對(duì)“放管服”改革的支持服務(wù)力度，會(huì)同有關(guān)單位依法依規(guī)對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施約束，督促有關(guān)特定嚴(yán)重失信人履行法定義務(wù)與公開(kāi)承諾，引導(dǎo)和推進(jìn)證券基金期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

　　證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一方面，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)釆集信息數(shù)量不斷豐富，統(tǒng)計(jì)顯示，截至2019年11月底，共收錄主體信息百萬(wàn)余條，包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)7.7萬(wàn)余家和人員92.9萬(wàn)余人；部際共享失信信息2000余萬(wàn)條。截至當(dāng)年11月底，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位在開(kāi)展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)過(guò)程中，查詢誠(chéng)信信息超過(guò)3.9萬(wàn)批次。另一方面，證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)的應(yīng)用范圍不斷拓展，方便系統(tǒng)單位與市場(chǎng)主體獲取公共信用信息。

　　對(duì)于嚴(yán)重違法失信主體，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專項(xiàng)公示，自去年7月起，在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)主界面開(kāi)設(shè)專區(qū)，涉及行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定等嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的嚴(yán)重違法失信行為。

　　前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，公示違法違規(guī)者就是為了震懾市場(chǎng)主體，奠定資本市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，使每個(gè)從業(yè)者都自覺(jué)加入到資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)隊(duì)伍中。

　　證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）還為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供13批次專項(xiàng)核查服務(wù)，為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專項(xiàng)查詢服務(wù)。

　　此外，依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，上交所開(kāi)展的自助誠(chéng)信查詢數(shù)量是2018年的17.2倍；聯(lián)合發(fā)改委等七家中央單位發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》，建立有關(guān)監(jiān)管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應(yīng)用、失信約束機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)責(zé)任人群形成有效震懾，發(fā)揮預(yù)防違法作用；按《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，推動(dòng)證券公司在開(kāi)展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中落實(shí)有關(guān)查詢、應(yīng)用信用信息的規(guī)定。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，證券公司在機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)與信用信息查詢、應(yīng)用、共享方面也有較大進(jìn)展。截至2019年11月，已有56家證券公司建立誠(chéng)信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺(tái)針對(duì)展業(yè)或人事管理的誠(chéng)信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開(kāi)戶時(shí)通過(guò)中央單位違法失信查詢平臺(tái)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員時(shí)查詢誠(chéng)信檔案，84家公司開(kāi)通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。

　　部際聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制發(fā)揮激勵(lì)與約束作用

　　隨著2016年《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的頒布實(shí)施，證監(jiān)會(huì)構(gòu)建跨部門聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制建設(shè)，大力推進(jìn)部委間信息共享，依法依規(guī)加大資本市場(chǎng)違法成本，進(jìn)一步健全跨部門、跨領(lǐng)域的失信約束與守信激勵(lì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

　　證監(jiān)會(huì)法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2019年全年向全國(guó)信用信息共享平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法違規(guī)信息8770余條。公安部、藥監(jiān)局、交通運(yùn)輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺(tái)。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級(jí)，提高其報(bào)關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象。財(cái)政部對(duì)違法會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購(gòu)、補(bǔ)貼性資金支持、企業(yè)評(píng)優(yōu)等領(lǐng)域，依法對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法主體依法限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì)對(duì)被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。

　　“老賴”不僅對(duì)資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行造成不良干擾，而且對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政管理活動(dòng)以及投資者的合法權(quán)益保護(hù)造成顯著影響，是對(duì)國(guó)家及社會(huì)公眾利益的二次危害。證監(jiān)會(huì)全年報(bào)送96名逾期不履行上市公司公開(kāi)承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒(méi)款的特定嚴(yán)重失信主體。截至2019年12月中旬，基于“限乘限飛”的約束，共有多名不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人繳納罰沒(méi)款1.5億元。10名不履行承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體主動(dòng)履行了業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。其中，某責(zé)任人最終同意由上市公司以1元每股價(jià)格回購(gòu)并注銷股份近650萬(wàn)股。

　　楊德龍表示，通過(guò)與有關(guān)部委和企業(yè)的聯(lián)動(dòng)約束，有效解決了失信治理制度供給不足、監(jiān)管抓手不夠的狀況，在較大程度上緩解了證券期貨領(lǐng)域違法成本偏低、行政罰沒(méi)款執(zhí)行情況較差、監(jiān)管公信受損的難題，通過(guò)透明規(guī)范的操作,有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)還定期內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場(chǎng)監(jiān)管總局異常經(jīng)營(yíng)企業(yè)名錄的資本市場(chǎng)活動(dòng)主體，提示信用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位（部門）對(duì)上述高風(fēng)險(xiǎn)失信主體依法采取措施151次，采取提高檢査頻次、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查、出具警示函、責(zé)令改正等處理決定，及時(shí)防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)蔓延。